第一金投信原名「建弘投信」,成立於1986年1月15日,由國際關係企業邀請國內知名企業、銀行及四家國外專業機構共同集資成立「建弘證券投資信託股份有限公司」,為國內第三家成立的投信公司。歷年來獲頒多項傑出基金績效獎項,成果有目共睹。

首創投信業南向服務的先河,先後成立高雄、新竹、台中等分公司,以落實服務之精神。並率先採用電話語音及電子交易接受客戶申購贖回交易,俾益投資大眾享有更便捷的理財服務。

2003年7月31日加入第一金融集團,成為第一金融集團投信子公司,並於2008年12月31日正式更名為「第一金投信」。目前第一金融集團旗下機構尚包括第一銀行、第一金證券、第一金人壽、第一金融資產管理、第一創業投資、第一金融管理顧問等子公司。集第一金融集團的豐富資源及配合集團整體規劃,持續以客戶導向為宗旨提供投資人更多元之金融商品服務。

公司資料

  • 公司名稱:第一金證券投資信託股份有限公司
  • 統一編號:22102023
  • 負責人:尤昭文 董事長
  • 發言人:林雅菁 副總經理
  • 核准證照號碼:107年金管投信新字第016號
  • 營業項目說明:證券投資信託業務、全權委託投資業務、證券投資顧問業務、其他經金管會核准業務

發展沿革

2018/10/01
為「歐義銳榮基金」總代理人。
2018/07/24
獲金管會核准移轉承接第一金證券投資顧問股份有限公司「歐義銳榮基金」系列共計9檔境外基金之總代理人,增進集團綜效,拓增多元產品線。
2018/05/24
取得辦理在國內私募外幣計價之證券投資信託基金業務,拓展多元產品線,深耕財富管理市場。
2018/04/18
首檔ETF基金「第一金臺灣工業菁英30ETF傘型基金」於證交所正式掛牌上市。
2015/03/26
獲得大陸國家外匯管理局核准追加QFII0.5億美元投資額度。
2014/11/10
與大陸匯添富基金管理股份有限公司簽署合作意向書(備忘錄),有助於雙方拓展兩岸業務,建構兩岸金融投資專業平台。
2013/03/28
獲得大陸國家外匯管理局核准QFII 0.5億美元投資額度,透過QFII管道投資陸股。
2010
2009/08/10
取得證券投資顧問資格,提供更多元專業投資理財服務。
2009/06/10
解散海外子公司NITC(Cayman Islands) Ltd.。
2008/12/31
正式更名為「第一金證券投資信託股份有限公司」。
2007/11/02
再度成立台中分公司。
2007/03/07
開辦境外基金業務,增加產品多元性。
2005/11/01
裁撤台中分公司。
2005/04/26
開辦私募基金。
2004/08/06
出售建弘資產管理(亞洲)公司。
2004/04/27
董事會通過菲律賓共同基金管理公司退股案。
2003/07/31
正式納入第一金融集團成為其百分之百持股之子公司。
2003/05/16
股東臨時會通過加入第一金融集團。
2003/03/28
董事會通過加入第一金融集團。
2001/08/09
取得代客操作執照,提供專業投資理財服務。
2000/10/20
「電話指示交易系統」上線使用,簡化客戶投資流程。
2000/08/14
推出「語音交易系統」,提供客戶更方便、迅速的投資管道。
2000/07/17
開辦「基金網路交易」業務,擴大服務客戶群。
2000
1998/05/19
新竹分公司成立。
1997/10/31
海外子公司NITC (Cayman Islands) Ltd.在香港設立建弘資產管理(亞洲)公司。
1996/07/12
設立海外子公司NITC (Cayman Islands) Ltd.。
1995/07/20
合資成立「菲律賓共同基金管理公司」。
1994/12/29
成立台中分公司,為國內投信第一家同時擁有台北、台中、高雄三大服務據點,提供全方位理財服務的基金公司。
1993/06/21
成立高雄分公司,首創投信業「南向」服務先河。
1992/07/22
推出「定時定額基金儲蓄計畫」,為上班族理財提供一項創新性的服務。
1990
1989/12/20
本公司股票於中華證券櫃檯買賣中心掛牌交易,成為我國證券史上第一家上櫃交易之公司。
1986/01/15
由國內知名企業、銀行及四家國外專業機構,共同集資新台幣壹億元籌設成立「建弘證券投資信託股份有限公司」,為國內第三家投信公司。

組織架構

經營團隊

姓名 職稱 學歷 經歷
姓名
尤昭文
職稱
董事長
學歷
  • 紐約佩斯大學魯賓商學院碩士
經歷
  • JP Morgan投信台灣 總經理
  • JP Morgan Asset Management(HK) 香港機構主管,董事總經理
  • Man Investments(HK) 董事
  • Jardine Fleming 證券交易員
  • 國際另類投資特許分析師執照
姓名
廖文偉
職稱
總經理
學歷
  • 美國麻州克拉克大學財務金融所碩士
經歷
  • 第一銀行財務處副處長
  • 第一金投信投資處協理
姓名
賴篁穗
職稱
稽核處總稽核
學歷
  • 美國芳邦大學企研所碩士
經歷
  • 第一金投信管理處副總經理
  • 第一金融資產管理公司專案經理
  • 第一富蘭克林投信稽核室協理
  • 第一金投信財務部經理
姓名
林雅菁
職稱
營運處副總經理
學歷
  • 東吳大學會計系碩士
經歷
  • 第一金投信營運處資深協理
  • 第一金投信財務部資深協理
  • 景順投信法務稽核室副理
  • 勤業眾信聯合會計師事務所副理
姓名
唐祖蔭
職稱
投資處資深協理
學歷
  • 紐約哥倫比亞大學統計學碩士
  • 臺灣大學財金所碩士
經歷
  • 第一金投信國外投資部部門協理/基金經理人
  • 匯豐中華投信投資管理部股票投資組協理
  • 台灣工銀投信海外投資處協理
姓名
李汪旗
職稱
行銷業務處資深協理
學歷
  • 輔仁大學金融研究所碩士
經歷
  • 富達投信通路業務部副總經理
  • 鋒裕投顧 Sales Director
  • 先鋒投顧投資研究部副總經理